湖南省人民政府办公厅

关于印发《湖南省外商投资项目核准和备案

管理办法》和《湖南省境外投资项目

核准和备案管理办法》的通知

湘政办发〔2015〕8号

HNPR—2015—01008

 

各市州、县市区人民政府，省政府各厅委，各直属机构：

　　《湖南省外商投资项目核准和备案管理办法》和《湖南省境外投资项目核准和备案管理办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　湖南省人民政府办公厅  

　　2015年1月22日

　　

湖南省外商投资项目核准和备案管理办法

 

第一章　总　　则

 

　　第一条　为进一步深化外商投资管理体制改革，规范政府对外商投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和管理，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2014年本）的通知》（国发〔2014〕53号）、《外商投资项目核准和备案管理办法》（国家发展和改革委员会令第12号）、《湖南省人民政府关于发布〈湖南省政府核准的投资项目目录（2014年本）〉的通知》（湘政发〔2014〕7号，以下简称《核准目录》）和《湖南省人民政府办公厅关于印发〈湖南省政府核准投资项目管理办法〉的通知》（湘政办发〔2014〕56号）等文件规定,制定本办法。

　　第二条　本办法适用于湖南省内中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购省内企业、外资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。

　　

第二章　项目管理方式

 

　　第三条　外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。

　　第四条　根据《核准目录》，实行核准制的外商投资项目范围为：

　　（一）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）10亿美元及以上的鼓励类项目、总投资（含增资）在1亿美元及以上的限制类（不含房地产）项目，由国家发展改革委核准，其中总投资（含增资）20亿美元及以上项目报国务院备案。

　　（二）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）10亿美元以下，3亿美元及以上鼓励类项目、限制类中的房地产项目和总投资（含增资）小于1亿美元的其他限制类项目，由省发改委核准。

　　（三）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）3亿美元（不含）及以下的鼓励类项目由市州发改委或县市发改局核准。

　　（四）前三项规定之外的属于《核准目录》第一至十一条所列的外商投资项目，按其规定核准。

　　第五条　第四条以外的外商投资项目实行备案管理，其中总投资（含增资）3亿美元及以上项目由省发改委备案；总投资（含增资）小于3亿美元（不含）项目由市州发改委或县市发改局备案。

　　第六条　外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购项目总投资以交易额计算。

　　第七条　外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。

　　

第三章　项目核准

 

　　第八条　拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：

　　（一）项目及投资方情况；

　　（二）资源利用和生态环境影响分析；

　　（三）经济和社会影响分析。

　　外国投资者并购省内企业项目的申请报告应包括并购方情况、并购安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等。

　　第九条　省发改委根据国家发展改革委颁布的《服务指南》，制定并颁布《湖南省外商投资项目核准服务指南》，为项目申报单位提供指导和服务。

　　第十条　项目申请报告应附以下文件：

　　（一）中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；

　　（二）投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议；

　　（三）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书或选址审查意见；

　　（四）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）；

　　（五）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；

　　（六）节能审查机关出具的节能审查意见；

　　（七）以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；

　　（八）根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。

　　第十一条　按核准权限属于国家发展改革委核准的项目，由项目所在市州发改委或县市发改局初审后报省发改委，省发改委提出初审意见后，向国家发展改革委报送项目申请报告。在湘国家计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委报送项目申请报告，并附省发改委的意见。

　　属于省发改委核准的项目，由项目所在市州发改委或县市发改局提出初审意见后，向省发改委报送项目申请报告；省管理企业可直接向省发改委报送项目申请报告。

　　属于市州发改委或县市发改局核准的项目，由项目申报单位直接向市州发改委或县市发改局报送项目申请报告。

　　第十二条　项目申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料后5个工作日内一次告知项目申报单位补正。

　　第十三条　对于涉及有关行业主管部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业主管部门在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业主管部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

　　第十四条　项目核准机关在受理项目申请报告之日起4个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证，接受委托的咨询机构应在规定的时间内提出评估报告。

　　对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

　　第十五条　项目核准机关自受理项目核准申请之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如20个工作日内不能做出核准决定的，由本机关负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。前款规定的核准期限，委托咨询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内。

　　第十六条　对外商投资项目的核准条件是：

　　（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；

　　（二）符合发展规划、产业政策及准入标准；

　　（三）合理开发并有效利用了资源；

　　（四）不影响国家安全和生态安全；

　　（五）对公众利益不产生重大不利影响；

　　（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

　　第十七条　对予以核准的项目，项目核准机关出具书面核准文件，并抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门；对不予核准的项目，应以书面说明理由，并告知项目申报单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

　　

第四章　项目备案

 

　　第十八条　拟申请备案的外商投资项目，由项目申报单位填报《外商投资项目备案申请表》，提交项目和投资方基本情况等信息，并附中外投资各方企业注册证明材料、投资意向书及增资、并购项目的公司董事会决议等其他相关材料。

　　第十九条　项目备案机关自受理项目备案申请之日起10个工作日内，完成对项目的备案。如10个工作日内不能作出备案决定的，由本机关负责人批准可延长5个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。

　　第二十条　外商投资项目备案需符合国家有关法律法规、发展规划、产业政策及准入标准；需符合《外商投资产业指导目录》和《中西部地区外商投资优势产业目录》。

　　第二十一条　对不予备案的外资项目，项目备案机关应在7个工作日内向项目申报单位出具书面意见并说明理由。

　　

第五章　项目变更

 

　　第二十二条　经核准或备案的项目如出现下列情形之一的，需向原批准机关申请变更：

　　（一）项目地点发生变化；

　　（二）投资方或股权发生变化；

　　（三）项目主要建设内容发生变化；

　　（四）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。

　　第二十三条　变更核准和备案的程序比照本办法前述有关规定执行。

　　第二十四条　经核准的项目若变更后属于备案管理范围的，应按备案程序办理；予以备案的项目若变更后属于核准管理范围的，应按核准程序办理。

　　

第六章　项目监督管理

 

　　第二十五条　核准或备案文件应规定文件的有效期。在有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前30个工作日向原核准和备案机关提出延期申请。在有效期内未开工建设且未提出延期申请的，原核准和备案文件期满后自动失效。

　　第二十六条　对于未按规定权限和程序核准或备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得提供信贷支持。

　　第二十七条　各级项目核准和备案机关要切实履行核准和备案职责，改进监督、管理和服务，提高行政效率，并按照相关规定做好项目核准及备案的信息公开工作。

　　第二十八条　各级发展改革部门应当会同同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，对项目申报单位执行项目情况和外商投资项目核准或备案情况进行稽察和监督检查；完善信息系统，建立发展规划、产业政策、准入标准、诚信记录等信息的横向互通制度，及时通报对违法违规行为的查处情况，实现行政审批和市场监管的信息共享，实现外商投资项目可查询、可监督，提升事中事后监管水平。

　　第二十九条　各市州发改委和县市发改局每月5日前汇总整理上月本地区项目核准及备案相关情况，包括项目名称、核准及备案文号、项目所在地、中外投资方、建设内容、资金来源（包括总投资、资本金等）等报送省发改委，省发改委汇总整理后每月10日前报送国家发展改革委。

　　

第七章　法律责任

 

　　第三十条　项目核准和备案机关及其工作人员违反本办法有关规定的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

　　第三十一条　项目核准和备案机关工作人员，在项目核准和备案过程中滥用职权谋取私利，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

　　第三十二条　咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委托开展评估或者参与专家评议过程中，不遵守国家法律法规和本办法规定的，依法追究相应责任。

　　第三十三条　项目申报单位以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段申请核准或备案的，项目核准和备案机关不予受理或者不予核准及备案。已经取得项目核准或备案文件的，项目核准和备案机关应依法撤销该项目的核准或备案文件。已经开工建设的，依法责令其停止建设。相应的项目核准和备案机关及有关部门应当将其纳入不良信用记录，并依法追究有关责任人的法律责任。

　　

第八章　附　　则

 

　　第三十四条　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在湖南省内举办的投资项目，参照本办法执行。外国投资者以人民币在境内投资的项目，按照本办法执行。

　　第三十五条　法律、行政法规和国家对外商投资项目管理有专门规定的，按其规定执行。

　　第三十六条　本办法自发布之日起施行。