当前我省资本市场发展情况

主持人:各位网友,大家好!这里是湖南省人民政府网站在线访谈栏目,我是本次节目的主持人。今天,非常荣幸能邀请到湖南省地方金融监督管理局党组书记、局长张世平同志,就“抢抓改革机遇繁荣资本市场”与大家进行在线交流。

张世平:主持人好!各位网友好!很高兴跟大家一起交流,也非常感谢广大网友对我省资本市场改革发展的关心和支持。

主持人:张局长,您好!能否请您介绍一下我省资本市场的总体情况。

张世平:好的。借此机会向网友们介绍目前我省资本市场现状。

去年以来,党和国家大力推进资本市场改革,新的证券法出台实施、科创板设立并平稳运行、创业板注册制改革落地、新三板设立精选层并建立转板上市机制,资本市场迎来了黄金发展期。省委、省政府高度重视资本市场发展,省政府下发了《关于加快推进企业上市的若干意见》,出台了15条支持企业上市的政策措施,全面启动实施企业上市“破零倍增”计划,大力推进“资本市场县域工程”全覆盖,在湖南股交所设立“科技创新专板”,引导基金聚集区规范有序发展,全省资本市场呈现出欣欣向荣的景象。

一是企业上市“破零倍增”计划开局良好。今年以来,全省新增11家A股上市公司,其中上交所主板1家、科创板5家;深交所中小板4家、创业板1家,首发募集资金113.02亿元,新增首发上市公司家数据全国第8位、中部地区第2位。截止9月底,我省现有A股上市公司家数115家,居全国第10位、中部地区第2位。此外,还有欧科亿、长远锂科、华锐工具3家企业已过会,18家企业在审,21家企业正在湖南证监局辅导备案。

二是三板、四板市场不断发展壮大。到9月末,我省共有新三板挂牌企业172家,其中创新层27家,基础层145家,资产总计416.51亿元,挂牌企业家数位居全国第14位。目前,德众股份申报精选层已过会并获得证监会核准批复,即将公开发行并进入精选层,拟募集资金1.6亿元;天济草堂、五新隧装、华光源海、北控威保特4家企业申报精选层,现已在湖南证监局辅导备案。湖南股交所累计股改挂牌企业427家、科技创新专板挂牌企业18家、报价板挂牌企业7家、展示企业3039家。股改挂牌企业家数排全国前列;历年累计为挂牌、托管企业实现股权、债权等融资959.92亿元。

三是债券市场规模不断扩大。截止9月末,全省现有债券数量1407只,债券市场余额1.01万亿元,排全国第11位、中部第1位。截止9月末,今年全省民营企业共发行债券59只,债券金额319.61亿元,分别居全国第11位、中部第1位。

四是私募股权投资机构规范发展。截至9月末,我省在中国证券投资基金业协会备案的基金管理人259家,管理基金规模758.16亿元,管理人数量列全国第15位、中部第3位。全省现在有3个基金集聚区,即湘江基金小镇、常德柳叶湖清科基金小镇、麓谷基金广场。上半年,湘江基金小镇新增入驻机构23家,入驻机构达到259家;到6月末,入驻机构累计对外投资项目385个,投资金额173亿元;路演品牌活动共发布项目189个,参加活动机构共计3800家次。

五是直接融资规模大幅上升。今年1-9个月,我省企业通过资本市场实现直接融资3129.31亿元,同比增长36.78%。其中,首发上市融资113.02亿元,融资额排全国第7位、中部第1位。上市公司再融资同比增长93.83%、企业债券融资同比增长70.49%、公司债券融资同比增长47.55%、中期票据融资同比增长87.98%、短期融资券融资同比增长123.23%、新三板股权融资同比增长255.22%。

抢抓改革机遇，推动资本市场发展的具体举措

主持人:通过您的介绍,我们了解到当前我省资本市场发展来势喜人。能否请您给广大网友介绍一下省地方金融监督管理局在抢抓改革机遇,推动资本市场发展的方面的政策举措?

张世平:好的。今年资本市场持续释放改革红利,我局全力以赴、齐心协力,加快推动资本市场繁荣发展。

(一)目标导向,全面启动“破零倍增”计划

我们紧紧抓住科创板和创业板注册制改革重大机遇,以贯彻落实省政府办公厅《关于加快推进企业上市的若干意见》(以下简称“61号文”)为着力点,全面启动企业上市“破零倍增”计划,推动企业加快上市步伐。

一是加强工作指导。年初,通过电话访谈、查阅资料、召开座谈会等多种形式,我们全面调度企业上市进展情况,认真梳理重点拟上市企业名单,撰写了《2020年我省企业上市形势分析》,明确年度企业上市目标任务及工作措施。1月,向社会公布了《上市服务机构近年在湖南IPO执业情况统计》,鼓励和引导在我省展业的证券公司、律师事务所、会计师事务所等上市服务机构进一步提升业务质量和服务水平,为各市、县金融办,拟上市企业挑选中介机构提供参考借鉴。3月,向省企业上市工作联席会议成员单位发布了《关于通报省重点拟上市企业名单的函》,提请相关部门加强对省重点拟上市企业指导和支持,营造良好的企业上市环境。上交所开通浦江培训学院系列网络新课程后,我们第一时间组织市县金融办和拟上市企业积极报名,并协调上交所为700多位学员开通学习权限,为大家提供了线上学习的便利。

二是着力调动市州积极性。围绕落实61号文件,我们加强督促指导,引导市州积极行动,加快推进企业上市。年初,我局下发了《关于落实〈湖南省人民政府办公厅关于加快推进企业上市的若干意见〉加强企业上市工作的通知》和《关于进一步抓好上市支持服务工作加快推进企业上市进程的通知》,指导各市州抓紧做好企业上市有关工作,提升工作实效。4月,经与省委财经委反复沟通,将企业上市工作纳入了对市州党委政府重点工作绩效评价,进一步传导了工作压力。5月开始,由局领导带队,开展了企业上市“破零倍增”计划启动实施情况专项调研,采取听取汇报、查看资料、座谈交流、实地走访等方式调研了怀化市、湘西州、张家界市、邵阳市、娄底市等8个市州企业上市情况,加强了工作指导。

三是做好协调服务。积极向省政府办公厅沟通汇报,协调省国资委、省司法厅及相关市州政府,采取“一事一议”的原则为数家拟上市企业沟通协调解决了各类历史遗留问题,扫清上市障碍。指导数家拟上市企业制定上市舆情应对方案,协调省委网信办、省委宣传部做好企业上市舆情管控和引导工作,通过系列扎实有效工作,上市前受不实舆情影响的拟上市企业均于上半年成功上市。协调省工信厅、省市场监管局、人民银行长沙中心支行、长沙海关等部门为各家拟上市企业出具合法合规证明等相关函件,支持拟上市企业申报材料。

(二)抢抓机遇,推动企业新三板精选层挂牌

今年新三板精选层业务规则持续推出。根据省政府的要求,我们积极推进新三板挂牌企业申报精选层。

一是强化政策引导。经深入沟通,与省财政厅达成一致意见,并报请省企业上市工作联席会议审议通过,从今年开始,对新三板精选层企业参照上市公司和拟上市企业扶持政策,在其辅导验收通过后,安排200万元补助资金,鼓励和引导新三板挂牌企业积极申报精选层。

二是加强工作指导。3月,向各市州金融办下发了《关于抢抓新三板市场改革机遇加快推进挂牌企业申报精选层及转板上市的通知》,通报全省新三板挂牌企业情况,指导各市州扎实抓好精选层支持服务工作。组织省新三板企业协会及中介机构,深入分析了我省新三板挂牌企业状况,梳理了62家精选层重点后备企业,并向全国股转公司进行了通报,争取其加大对湖南企业的支持力度。

三是开展宣传培训。7月17日,我局在长沙举办“湖南省新三板精选层培训会”,各市州金融办、国家级园区资本市场分管领导及相关业务科室负责人,省内新三板挂牌企业及各市州推荐的拟挂牌企业负责人,共计300余人参加会议。此次培训,安排了省新三板企业协会负责人介绍精选层企业投资价值及首批发行企业情况,安排证券公司、会计师事务所分别进行专题演讲,全方位剖析精选层的最新动态、政策、规则以及需要重点关注的法律、财务和税务问题,现场与企业负责人进行互动交流,为我省企业登陆新三板精选层提供指导和参考。长沙银行等金融机构分别向与会企业介绍了各自的特色金融服务。

四是做好支持服务。协调有关单位积极为天济草堂等拟精选层挂牌企业解决历史遗留问题,办理有关事项。联合全国股权转公司、湖南证监局及省新三板企业协会到德众股份、五新隧装、华光源海等新三板精选层重点后备企业进行了实地调研走访,解决实际问题,指导企业做好相关工作。为了支持德众股份精选层挂牌,胡军同志专程带队拜访全国股转公司负责人,沟通交流有关情况。6月9日,我局组织开展了“走进全国股转公司”活动,五新隧装、华光源海等我省部分新三板挂牌企业负责人参加,全国股转公司专家为企业现场辅导,答疑解惑。8月18日,我局又邀请了全国股转公司挂牌审查部总监蔡慧一行5人来我局调研新三板挂牌工作,组织召开了拟挂牌企业座谈会,兴隆新材、南岭环保能源、富士电梯等12家企业负责人围绕新三板融资、精选层审核、审计要点、法律事务、历史遗留问题解决等事项与全国股转公司专家进行了广泛而深入的互动交流,为下一步开展挂牌融资工作打下了良好基础。

(三)锐意进取,积极推动资本市场改革

一是高起点打造科技创新专板。根据省领导的要求,我局积极会同有关部门,着力推进区域性股权市场科技创新专板建设工作。首先是展开联合评估。2月,我局与省科技厅、省工信厅等3家单位联合议定了科技创新专板联合评估推荐工作规则,明确了推荐条件和程序。3月,组织召开了科技创新专板第一次联合评估推荐会议,同意联合推荐东映碳材等两家企业上专审会。其次是指导科技创新专板开板。2月,我局指导湖南股交所确定了科技创新专板开板暨首批企业集体挂牌仪式方案,并制作了开板视频宣传片。我省疫情级别下调后,经省政府同意,3月20日上午,湖南股交所科技创新专板正式开板,省政府副秘书长张志军、我局等6家省直单位负责同志出席活动。截至8月底,有18家高新技术企业在科技创新专板挂牌,其中有一批企业有望5年内上市。再次是对专板进行了重点宣传。在我局推动与指导下,人民网、新华社、湖南卫视、湖南经视等17家省内外媒体对科技创新专板进行了20多次报道,其中湖南经视《经视观察》栏目连续播出了3期专题节目,社会反响良好。四是完成了制度备案。我局指导湖南股交所制定了《科技创新专板业务管理规则》、《科技创新专板挂牌审核工作指引》等相关制度,经多轮修改,上述文件于6月在我局完成备案。

二是全面实施资本市场县域工程。为了推动资本市场服务和资本市场工作向县域下沉,我局出台了《资本市场县域工程行动计划(2020-2025)》,在总结原有资本市场县域工程试点的基础上,调整了思路,将原有的以四板市场为主体的资本市场县域工程试点,调整为企业以上市“破零倍增”为导向的内容涉及整个多层次资本市场的县域工程;实施主体以从湖南股交所为主,调整为县市区金融办为主体,省市县三级金融办共同发力,真正将资本市场县域工程变成我们落实“破零倍增”计划的有力抓手。全省资本市场县域工程工作分四阶段实施,今年为第一年,实现市州全覆盖和国家级园区全覆盖;第二年一半市州实现县市区全覆盖;第三年所有县市区全覆盖;2023年至2025年巩固提升见成效。其中,2020年的工作范围拓展到所有市州和国家级园区。目前我们正在指导各市州制定配套实施方案。

三是积极出台四板市场支持政策。为加快推进四板市场成为我省中小微企业的孵化摇篮、地方综合政策运用的平台,我们与省财政厅联合下发了《关于支持我省区域性股权市场发展的若干措施》,提出了支持区域性股权市场丰富特色专板、引导中小微企业到区域性股权市场挂牌等系列措施。

(四)坚守底线,扎实做好监管和防风险工作

一是切实履行区域性股权市场监管职责。根据中国证监会清整办《关于对区域性股权市场可转债情况进行专项检查的函》要求,我们联合湖南证监局于1月、6月对湖南股交所私募可转债情况进行了两轮专项检查。通过听汇报、查资料等方式,重点检查了可转债发行主体适当性、投资者适当性等情况。从检查情况看,湖南股交所私募可转债存量规模较小,总体风险可控。为了了解湖南股交所分支机构运营情况,我们对湖南股交所在湘潭、株洲两地的分支机构进行了实地调研,重点考察了其运营模式、经营情况等。

二是化解处置资本市场风险。根据省政府的要求,我们积极参与协调处置千山药机、金贵银业等上市公司风险。同时,加强与湖南证监局的联动及对市州金融办的指导,积极推动做好高风险上市公司的风险防范化解工作。

三是对基金机构进行风险排查。为有效防范地方金融风险,充分掌握在我局备案的私募股权机构运营情况,我局联合湖南证监局对上述机构进行了全面风险排查。包括对500多家机构进行了全网信息收集;对所有未完成中基协登记备案的200多家机构进行了电话访谈;对约30家机构进行了上门核查等。风险排查结果同步通报湖南证监局,形成监管合力;并通知各市州金融办,发挥辖区监管部门职能、强化属地管理职责,监管关口前移。根据风险排查实际情况,我局对此次风险排查中存在的问题和风险隐患机构进行了相应分类处理,如:已发生风险的机构,移交打非办跟进处理;重点关注类机构,通过各类官媒发布提示信息,加强现场核查、投资者访谈调研,每半年全网核查最新动态;关注类机构,通过官媒发布中基协未登记备案的机构名单,每年全网核查最新动态。努力推动私募股权投资行业健康发展。

(五)抗击疫情,为我省资本市场发展保驾护航

疫情发生以来,我局认真贯彻落实省委、省政府关于疫情防控和复工复产的各项部署,多措并举助力企业战胜疫情。

一是努力降低疫情不利影响。研究起草了《新冠肺炎疫情对我省资本市场的影响分析》,指导各类资本市场主体积极应对。实行专人专班服务,定时调度,每周向省政府汇报资本市场抗疫工作,周报多次得到省领导批示。支持湖南股交所快速反应,于2月推出了《共同应对疫情支持中小企业发展的十条举措》,与小微企业共渡时艰。经与财政沟通,支持2020年4月前符合条件的企业提前申报多层次资本市场补助资金。同时,大力支持企业复工复产,协调有关部门为华文食品出具了防疫物资跨省通行证;帮助部分拟上市企业申请口罩等防疫物资。

二是引导疫情防控重点企业乘势而上。向省政府上报《关于我省生物医药企业上市有关情况汇报》,提出了加快推进我省生物医药企业上市的政策措施。协调上交所等单位为我省疫情防控重点企业圣湘生物科创板上市特事特办。圣湘生物从上报科创板上市材料到上交所过会历时110天,创造了我省最快过会速度。推动生产额温枪和酒精等防疫物资的可孚医疗加快辅导进度;协调有关部门为华纳大药厂办理了防疫物资生产资质许可。

三是支持发行疫情防控债。先后有湖南高速、三一集团、湖南粮食集团等多家企业通过公司债、超短融、中票等方式发行疫情防控债,合计92.05亿元。局里上下一心、全力抗疫,引导企业化危为机,为我省资本市场保驾护航。

下一步工作计划

主持人:通过张局长的介绍,省地方金融监管局在推动资本市场发展方面做了大量扎实有效的工作,能否请您分享一下接下来的打算呢?

张世平:好的。面对全国资本市场全面深化改革的极佳历史机遇,我省是逆水行舟,不进则退。为此,我局将以企业上市“破零倍增”计划为核心,全面聚焦、持续发力,全面推进我省资本市场发展。

(一)全力推动一批企业上市

认真落实湘政办发〔2019〕61号文件精神,按照突出重点、梯次培育的思路,精心培育后备资源。定期对省上市后备资源库进行调整更新,并将调整后的入库企业名单向社会公示。积极组织开展上市培训、咨询等活动,邀请相关专家授课辅导、解答疑问,帮助拟上市企业掌握上市政策动向和知识技能。继续采取带专家服务团队上门指导的方式到拟上市企业调研走访,指导做好上市准备工作。加强与证监会及沪深交易所的沟通汇报,为我省拟上市企业争取更多支持。积极发挥省企业上市工作联席会议作用,加强统筹协调,及时协调解决涉及多部门的上市事项。推动各市州政府出台或完善企业上市政策措施,在财政、税收、营商环境、上市有关事项办理等方面进一步加大支持力度。积极向银行、私募股权投资机构等推介省上市后备企业资源库入库企业,举办融资对接会。符合上市条件的,我们全力支持到沪深交易所上市;对暂不符合上市条件的,我们将推荐其到新三板精选层等适合的板块挂牌、规范、发展、壮大。对新三板精选层挂牌的企业,我们将比照上市政策予以奖励、扶持。

我们希望,通过三到五年的培育,从今年到2025年,能新增100家上市公司,全省上市公司家数达到200家,能形成几个产业上市公司集群,以及几个园区上市公司集群。这个目标很高,压力很大,但我们认为,在当前全国资本市场大发展的背景下,通过我们和各位企业家一起努力,实现这个目标是有希望的。

(二)做大做强一批上市公司

积极引导上市公司提高公司质量。支持、推动上市公司做好主业,改善经营情况。在此基础上,引导一批在行业中具有一定竞争优势的上市公司,通过上下游、同行业以及境内外并购重组,引进优质资源,实现资源要素再优化、再配置,提高产业集中度,形成一批具有核心竞争力的行业龙头企业。推动省属国有上市企业混合所有制改革,通过并购、定向增发等方式,将省内一些发展前景较好的产业项目,装入上市公司。

(三)打造一批“资本市场县域工程”样板

县域是资本市场服务最薄弱的地方。根据工作安排,我们将从今年开始,用三年时间实现全省“资本市场县域工程”全覆盖,打造一批“资本市场县域工程”样板工程,引导更多资本市场资源流向县域,加快推动县域企业进入多层次资本市场。再用三年的时间,巩固提升。我们希望,2020年到2025年,我省县域新增上市公司80家以上,新增区域性股权市场股改挂牌公司800家以上,进入省企业上市后备企业资源库的企业数量翻番,直接融资比重明显提高,资本市场对县域经济发展形成有力支持。

(四)发展一批本土中介机构

积极发展私募股权投资。支持私募股权投资机构注册,推动湘江基金小镇等基金集聚区发展,完善股权投资基金与项目的对接机制,引导私募股权投资机构投资我省优势产业、战略性新兴产业。扶持本土券商、律师事所务所、会计师事务所发展,充分发挥其在上市辅导、IPO、再融资、并购重组、推荐挂牌、债权融资等方面的积极作用。同时,发挥行业协会组织作用,提供优质专业化的服务,全过程、多维度助推企业对接多层次资本市场。

(五)守住一条风险底线

积极防范化解资本市场风险,坚决守住不发生区域性、系统性金融风险的底线。

当前我国资本市场发展难得的历史机遇期。希望我省企业积极抢抓机遇,尽早登陆资本市场,借助资本市场的力量插上腾飞的翅膀。我们将尽力为企业为实体经济搞好服务。

主持人:好的,非常感谢张局长百忙之中抽出时间与我们广大网友进行在线交流,今天的访谈就到这里,谢谢张局长,也谢谢大家的关注。

张世平:谢谢主持人,谢谢各位网友对湖南资本市场的关注和支持!

九月九日望乡台

张局长，您好！能否请您介绍一下我省资本市场的总体情况？

2020-10-29 14:30:00

遥知兄弟登高处

请您介绍一下省地方金融监督管理局在抢抓改革机遇，推动资本市场发展的方面的政策举措？

2020-10-29 14:35:00

万里同悲鸿雁天

请您介绍一下推动资本市场发展方面下一步的打算？

2020-10-29 14:36:00